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  • 中邮证券4宗违规遭责令改正 西王债券违约仍高价

    作者:嘻哈文章来源:重庆嘻哈财经资讯网 发布时间: 2020-07-09 05:26阅读()

    中国经济网北京7月2日电中国证监会网站近日公布了关于行政监管措施的决定。经调查,中国邮政证券股份有限公司(以下简称“中国邮政证券”)在开展债券交易业务中存在以下问题:

    一是人员岗位混合,投资决策、风险控制、结算结算等关键岗位兼职混合。

    第二,对异常交易缺乏控制。2019年2月,资产运营部以高于沪深2.93%估值的价格将“17海法03”出售给财通资产管理,无法提供询价记录;2019年6月,资产运营部与新华基金进行了低于214个基点基准利率的反向回购交易,相关交易未向公司风险控制部报告;2019年1月,资产管理分公司以偏离1.81%的CSI估值的净价出售“18新昌02”,未向公司风险控制部报告异常交易;2019年10月,王喜债券违约,资产运营部以高于市场估值130.2%的净价出售了王喜债券。该文件仅指出“双方决定谈判”。

    三是信息监控系统建设不完善,债券审批流程未完全纳入系统管理,反向回购交易监控指标设置不充分,发现五笔反向回购交易一期质押率超过100%,资产管理系统风险阈值调整不细致。

    第四,自营远期业务的交易对手管理系统缺失。

    上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第27条、《证券公司内部控制指引》第50条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第3条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》第2条(YF[2017]302号)等。反映公司内部控制的缺陷和经营管理的混乱。对异常债券交易的监控尤其薄弱。公司风险控制部门未能及时全面掌握债券交易情况,未能主动采取有效措施检查异常交易的价格偏差和交易意图,从而控制重大遗漏。

    根据《证券公司监督管理条例》第70条,中国证监会责令中国邮政证券进行整改,要求中国邮政证券采取有效措施改善内部管理,提高风险控制水平。

    此外,中国证监会网站近日发布的另一项关于行政监管措施的决定显示,该行资产运营部投资经理郑也担任了信用评估经理。同时,作为王喜债券的投资经理,吴昊曾是西金债券、“17海发03”和新华基金的负责人。进行反向回购交易的交易商没有妥善保存异常交易查询记录,没有向风险控制部门充分说明交易动机。他们以实际执行异常交易监控和报告制度的形式,对上述第二次违反中国邮政证券负有直接责任

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第10条和第32条,中国证监会决定对两人采取监管谈话措施,并要求其接受监管谈话。

    据中国经济网记者查询,中国邮政证券成立于2002年9月17日,注册资本为人民币50.6亿元。丁为法定代表人兼总经理,宋为董事长,中国邮政集团公司为第一大股东,持股比例为57.68%。 中邮证券4宗违规遭责令改正 西王债券违约仍高价

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